• English
Информационная поддержка: 146 и +375 17 239-02-39

Регламент депозитария ОАО "Белинвестбанк"

Печатная версия
  • Регламент депозитария ОАО "Белинвестбанк"
                                                                                                      

УТВЕРЖДЕНО
Протокол Правления
ОАО «Белинвестбанк»
29.12.2007 № 81

Новая редакция
УТВЕРЖДЕНО Протокол Правления
ОАО «Белинвестбанк»
26.04.2017 № 43

РЕГЛАМЕНТ

ДЕПОЗИТАРИЯ ОАО «БЕЛИНВЕСТБАНК»

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящий Регламент разработан в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

2. Настоящий Регламент определяет порядок и условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Белинвестбанк» (далее – Банк) и правила ведения учета депозитарных операций, регламентирует отношения между Депозитарием Банка и депонентами.

3. В случае противоречия норм настоящего Регламента нормам законодательства Республики Беларусь вследствие принятия или изменения нормативных правовых актов, следует руководствоваться нормами законодательства Республики Беларусь до внесения соответствующих изменений в настоящий Регламент.

4. Для целей настоящего Регламента используются следующие термины и их определения:

4.1. Депозитарий Банка (далее — Депозитарий) – Депозитарий управления операций на фондовом рынке департамента казначейских операций (далее – Депозитарий ЦА), а также дирекции, центры банковских услуг, осуществляющие депозитарную деятельность согласно Типовым положениям о центре банковских услуг, дирекции Банка в соответствии с настоящим Регламентом (далее – Подразделения), при наличии специально оборудованного рабочего места с доступом к соответствующему программно-техническому средству, позволяющему обеспечить выполнение требований законодательства Республики Беларусь и настоящего Регламента к организации и ведению депозитарного учета;

4.2. руководитель Депозитария – начальник Депозитария ЦА (лицо исполняющее его обязанности), руководитель Подразделения (лицо исполняющее его обязанности);

4.3. структурное подразделение Центрального аппарата – департамент, центр, самостоятельное управление, иное самостоятельное структурное подразделение Центрального аппарата;

4.4. конфиденциальная информация - конфиденциальная информация о депоненте, сведения, внесенные в реестр владельцев ценных бумаг.

Конфиденциальную информацию о депоненте составляют сведения о депоненте (наименование и место нахождения (для юридических лиц) либо фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства или место пребывания (для физических лиц)), состоянии счета "депо" депонента и об операциях депонента по счету "депо";

4.5. операционный день – промежуток времени в пределах одного рабочего дня Депозитария, в течение которого Депозитарий осуществляет депозитарные операции;

4.6. депонент – субъект гражданского права, которому в депозитарии открыт счет "депо";

4.7. депозитарный договор — договор (в том числе договор на депозитарное обслуживание эмитента), по которому одна сторона (Депозитарий) обязуется открыть другой стороне (депоненту) счет "депо", обеспечить учет ценных бумаг депонента, прав на них и обременений (ограничений) этих прав, хранение документарных ценных бумаг, а также осуществление переводов (списание, зачисление) ценных бумаг депонента по счетам "депо" за вознаграждение;

4.8. инициатор перевода ценных бумаг – лицо, подписавшее поручение «депо» на перевод ценных бумаг, или лицо, представившее в Депозитарий документы, необходимые для осуществления перевода ценных бумаг, в случаях, не требующих оформления поручения «депо»;

4.9. накопительный счет «депо» – счет "депо", открываемый в депозитарии эмитента без заключения депозитарного договора между депозитарием эмитента и депонентом - владельцем ценных бумаг, эмитированных эмитентом;

4.10. первичные документы – документы, представление которых в Депозитарий (наличие которых у Депозитария) является обязательным условием осуществления депозитарной операции;

4.11. поручение «депо» – первичный документ, представленный в Депозитарий (оформленный Депозитарием) в соответствии с требованиями Инструкции о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 № 143 (далее - Инструкция о депозитарной деятельности) для осуществления перевода ценных бумаг;

4.12. раздел счета «депо» – объединенная общим признаком, выраженным в наименовании раздела счета «депо» и описании его назначения, совокупность записей на счете «депо», особый порядок и условия изменения которых установлены Инструкцией о депозитарной деятельности и (или) настоящим Регламентом.

5. Для ведения депозитарного учета Депозитарием используется Интегрированная банковская система СТ.БАНК.ИТ Подсистема СТ.БАНК.ИТ.Депозитарий (далее - Подсистема «СТ.БАНК.ИТ.Депозитарий»).

6. Иные определения и термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных законодательством Республики Беларусь.

II. ФУНКЦИИ ДЕПОЗИТАРИЯ В ЦЕНТРАЛЬНОМ АППАРАТЕ И ПОДРАЗДЕЛЕНИЯХ

7. Функции Депозитария определяются законодательством Республики Беларусь, которые включают в том числе:

7.1. осуществление операций по корреспондентскому счету «депо» ЛОРО, открытому в республиканском унитарном предприятии «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (далее – РУП «РЦДЦБ»), по счетам «депо» депонентов Депозитария на основании документов, полученных от РУП «РЦДЦБ». Обмен электронными сообщениями и сообщениями на бумажном носителе с РУП «РЦДЦБ» и с открытым акционерным обществом «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее - фондовая биржа) осуществляет Депозитарий ЦА;

7.2. осуществление функций уполномоченного депозитария и учет прав на государственные ценные бумаги и ценные бумаги Национального банка Республики Беларусь. Проведение операций по погашению и (или) выплате дохода по указанным ценным бумагам осуществляет Депозитарий ЦА;

7.3. депозитарное обслуживание эмитентов ценных бумаг, с которыми Банк заключил депозитарный договор, и депонентов;

7.4. осуществление операций, связанных с депозитарным обслуживанием Банка как эмитента ценных бумаг. Осуществление операций, связанных с депозитарным обслуживанием Банка как владельца счета «депо», относится к компетенции Депозитария ЦА;

7.5. учет и регистрация сделок с ценными бумагами, совершенных на неорганизованном рынке. Депозитарий ЦА осуществляет регистрацию сделок с ценными бумагами, по которым Банк не является стороной сделки;

7.6. оказание консультационных услуг клиентам Депозитария по вопросам осуществления депозитарной деятельности;

7.7. оказание услуг по раскрытию информации на рынке ценных бумаг путем ее размещения на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг;

7.8. подготовка отчетности по операциям с ценными бумагами, относящимся к компетенции Депозитария, осуществляется Депозитарием ЦА. Подразделения осуществляют контроль за своевременным и достоверным вводом информации в Подсистему «СТ.БАНК.ИТ.Депозитарий»;

7.9. осуществление иных функций в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

III. ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ УЧЕТА ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

8. Учет прав на бездокументарные ценные бумаги в Депозитарии осуществляется открытым способом.

9. В Депозитарии открываются счета «депо» следующих типов:

9.1. активный корреспондентский счет «депо» НОСТРО – предназначен для учета прав на ценные бумаги, которые хранятся в РУП «РЦДЦБ» и права на которые учитываются на счетах «депо» в Депозитарии;

9.2. пассивный счет «депо» «Неустановленный владелец» – открывается для целей фиксации информации о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах «депо» либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также для целей перевода ценных бумаг при проведении замены депозитария эмитента;

9.3. пассивный счет «депо» депонента – предназначен для учета прав физического или юридического лица на ценные бумаги.

10. В рамках счета «депо» открываются разделы счета «депо». Раздел счета «депо» депонента открывается автоматически в безусловном порядке при осуществлении учетной депозитарной операции, влекущей необходимость открытия этого раздела.

11. При открытии раздела ему присваивается уникальный в рамках счета «депо» номер и наименование в соответствии с назначением разделов счетов «депо». Допускается повторное использование номера раздела счета «депо» после его закрытия.

12. Перечень разделов счета «депо»:

12.1. раздел счета «депо» «Основной» (номер 00) – предназначен для учета ценных бумаг, находящихся в свободном обращении и принадлежащих депоненту на праве собственности или ином вещном праве;

12.2. раздел счета «депо» «Блокировано в залоге» (номер 03) – раздел предназначен для учета ценных бумаг, являющихся предметом залога по договору о залоге, согласно которому заложенное имущество остается у залогодателя;

12.3. раздел счета «депо» «Блокировано принятое в залог» (номер 04) – раздел предназначен для учета ценных бумаг, являющихся предметом залога по договору о залоге, согласно которому заложенное имущество передается залогодержателю;

12.4. раздел счета «депо» «Блокировано по аресту» (номер 05) – раздел предназначен для учета ценных бумаг, арестованных уполномоченным государственным органом на основании предусмотренного законодательством Республики Беларусь документа о наложении ареста;

12.5. раздел «Ценные бумаги владельцев/депозитария, заблокированные для продажи» (номер 09) – раздел предназначен для учета ценных бумаг, заблокированных на счете «депо» для продажи на торгах фондовой биржи;

12.6. раздел счета «депо» «Блокировано в связи со смертью владельца» (номер 10) – раздел предназначен для учета ценных бумаг, блокированных Депозитарием в связи со смертью физического лица – владельца ценных бумаг;

12.7. раздел счета «депо» «Ценные бумаги в доверительном управлении» (номер 11) – предназначен для учета ценных бумаг, переданных депоненту в доверительное управление;

12.8. раздел счета «депо» «Блокировано по иным основаниям» (номер 12) - раздел предназначен для учета ценных бумаг, на депозитарные операции с которыми наложены ограничения в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь (в том числе, запрет уполномоченного государственного органа на отчуждение ценных бумаг, на совершение сделок с ценными бумагами, а также блокирование ценных бумаг по поручению депонента);

12.9. раздел счета «депо» «Ценные бумаги у комиссионера» (номер 13) – раздел предназначен для учета ценных бумаг, находящихся у депонента - профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с исполнением поручений комитента по договору комиссии;

12.10. раздел счета «депо» «Блокировано по предписанию о приостановлении биржевых торгов» (номер 110) – раздел предназначен для учета ценных бумаг, заблокированных на основании предписания о приостановлении биржевых торгов определенным выпуском ценных бумаг или всеми ценными бумагами эмитента, либо предписания о блокировке ценных бумаг, выданного республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, его уполномоченным структурным подразделением;

12.11. раздел счета «депо» «Ценные бумаги эмитента к погашению» (номер 716) – раздел предназначен для учета ценных бумаг эмитента собственной эмиссии, приобретенных эмитентом для их последующего аннулирования.

13. На основании распоряжений заместителя председателя Правления Банка, курирующего деятельность департамента казначейских операций, в Депозитарии могут открываться иные разделы счета «депо», номера и описание которых соответствуют номерам и описанию балансовых счетов «депо», указанным в плане счетов синтетического депозитарного учета, определенном Инструкцией о депозитарной деятельности (далее - план счетов синтетического депозитарного учета).

14. При зачислении ценных бумаг на раздел счета «депо» они отражаются на соответствующем балансовом счете, выбор которого осуществляется работником Депозитария исходя из объема прав депонента, подлежащих фиксации, и назначения балансовых счетов согласно плану счетов синтетического депозитарного учета.

15. Закрытие разделов счетов «депо» осуществляется автоматически одновременно с закрытием счетов «депо», на которых были открыты эти разделы.

16. Хранение документарных ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

IV. УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ

17. Депозитарий ведет учетные регистры, предусмотренные законодательством Республики Беларусь и настоящим Регламентом.

18. Учетные регистры Депозитария предназначены для систематизации и накопления информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги, обеспечения контроля за сохранностью конфиденциальной информации.

Ведение и хранение учетных регистров Депозитария может осуществляться в электронном виде и (или) на бумажных носителях.

19. Информация обо всех осуществленных Депозитарием депозитарных операциях фиксируется в учетных регистрах Депозитария в момент их осуществления в хронологической последовательности, с использованием порядковой нумерации и с указанием даты и времени осуществления депозитарных операций.

20. Депозитарий ведет следующие учетные регистры:

журнал регистрации счетов «депо» – совокупность открытых и закрытых в Депозитарии счетов «депо»;

операционный журнал – хронологический перечень всех осуществленных депозитарных операций;

анкеты депонентов;

анкеты выпусков ценных бумаг;

журнал регистрации договоров - совокупность заключенных (действующих) и расторгнутых депозитарных договоров, договоров оказания услуг по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, других договоров;

журнал учета работников, ответственных за предоставление и обеспечение сохранности конфиденциальной информации, а также работников, имеющих доступ к конфиденциальной информации, содержащейся на бумажных носителях и (или) в электронном виде, в соответствии с их должностными инструкциями (далее – журнал учета уполномоченных работников);

журнал учета выдачи конфиденциальной информации.

21. Журнал учета уполномоченных работников должен содержать следующие обязательные реквизиты:

фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется), наименование должности работника, ответственного за предоставление и обеспечение сохранности конфиденциальной информации, имеющего доступ к конфиденциальной информации, содержащейся на бумажных носителях и (или) в электронном виде, в соответствии с его должностной инструкцией (далее — уполномоченный работник);

дату предоставления доступа к конфиденциальной информации;

период доступа к конфиденциальной информации (в случае предоставления временного доступа);

описание конкретных функций, для выполнения которых предоставлен доступ (в случае предоставления временного доступа);

дату исключения (прекращения) доступа к конфиденциальной информации.

22. Журнал учета выдачи конфиденциальной информации должен содержать следующие обязательные реквизиты:

наименование (вид) представленной конфиденциальной информации;

полное наименование государственного органа, юридического лица, фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) физического лица либо представителя физического лица, запрашивающего информацию;

регистрационный номер и дату государственной регистрации юридического лица, за исключением государственного органа, наименование регистрирующего органа (при его наличии), иной идентификационный номер нерезидента, запрашивающего информацию;

реквизиты документа, удостоверяющего личность работника государственного органа, юридического лица, физического лица либо представителя физического лица, запрашивающего информацию (указывается в

случае получения документов, содержащих конфиденциальную информацию, на бумажных носителях нарочным);

должность, фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) работника, предоставившего конфиденциальную информацию;

дату предоставления конфиденциальной информации.

V. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

23. Продолжительность операционного дня Депозитария утверждается председателем Правления Банка. Обеденный перерыв Депозитария устанавливается Правилами внутреннего трудового распорядка Банка, утверждаемыми председателем Правления Банка.

24. Операционный день Депозитария не может начинаться позднее и заканчиваться ранее операционного дня РУП «РЦДЦБ». Продолжительность операционного дня Депозитария – с 8.30 до 17.30 каждого рабочего дня Депозитария.

25. Депозитарий и депонент осуществляют прием (передачу) поручений «депо» на перевод ценных бумаг и иных первичных документов, выписок, отчетов и других документов в течение рабочего времени, установленного для обслуживания клиентов.

Время обслуживания клиентов в Депозитарии:

понедельник – четверг: с 9.00 до 15.45 с учетом установленного перерыва на обед;

пятница: с 9.00 до 15.00 с учетом установленного перерыва на обед.

Поручения «депо» и иные первичные документы, принятые после окончания времени обслуживания клиентов, считаются принятыми следующим операционным днем.

Продолжительность времени обслуживания клиентов в день, непосредственно предшествующий государственному празднику или праздничному дню, установленному и объявленному Президентом Республики Беларусь нерабочим, сокращается на один час. Обслуживание клиентов в государственные праздники и праздничные дни, установленные и объявленные Президентом Республики Беларусь нерабочими, не осуществляется.

26. Депозитарные операции выполняются на основании переданных в Депозитарий первичных документов, являющихся основанием для выполнения депозитарной операции в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

27. К первичным документам, являющимся основанием для осуществления депозитарных операций, относятся:

поручение "депо";

документы, подтверждающие факт совершения сделки, кроме случаев совершения сделок на фондовой бирже;

документы РУП «РЦДЦБ» и депозитариев в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок - документы, подтверждающие переход этих прав в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

иные документы, предусмотренные законодательством Республики Беларусь.

Документы, представленные в Депозитарий для осуществления депозитарных операций, выданные, составленные за пределами Республики Беларусь согласно законодательству иностранных государств, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, должны быть легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь и переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями Республики Беларусь).

28. В случае соответствия перечня и содержания представленных в Депозитарий документов требованиям законодательства Республики Беларусь Депозитарий обязан осуществить депозитарную операцию не позднее операционного дня, следующего за днем представления документов в Депозитарий, если депозитарным договором не установлен иной срок осуществления такой операции.

29. В случае отказа от осуществления депозитарной операции Депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем представления документов для осуществления этой операции, в письменной форме сообщить мотивированную причину отказа представившему их лицу, если депозитарным договором не установлен иной порядок и срок такого сообщения.

30. Поручения «депо» и (или) иные первичные документы для осуществления переводов ценных бумаг представляются в Депозитарий на бумажных носителях депонентами или их представителями путем вручения (передачи) этих документов работнику Депозитария.

31. Поручение «депо» на перевод ценных бумаг представляется депонентом в необходимом в соответствии с Инструкцией о депозитарной деятельности для совершения перевода количестве экземпляров, один из которых должен быть подписан депонентом или его представителем и заверен оттиском печати инициатора перевода ценных бумаг – юридического лица, при ее наличии. Не требуется наличие на поручении «депо» оттиска печати инициатора перевода ценных бумаг – юридического лица, если это юридическое лицо не имеет печати, а также если поручение подписано лицом, действующим на основании доверенности.

Допускается представление поручений «депо» по факсу в случае перевода ценных бумаг, при котором владелец ценных бумаг не меняется (блокировка ценных бумаг для продажи на торгах фондовой биржи и др.). В этом случае оригинал (на бумажном носителе) поручения «депо» должен быть представлен в течение двух рабочих дней со дня передачи поручения по факсу.

32. В случаях, не требующих подписания представляемых поручений «депо» и (или) иных документов в присутствии работника Депозитария, они могут представляться в Депозитарий путем почтового отправления с использованием почтовой связи общего пользования, при этом датой представления документов в Депозитарий считается дата их фактического получения Депозитарием.

33. В случае, если это предусмотрено депозитарным договором и при наличии договоров депонента со специализированными организациями, оказывающими услуги по обработке и доставке электронных депозитарных документов (сообщений) и услуги по распространению открытых ключей проверки подписи, депонент может представлять в Депозитарий поручения «депо» в форме электронных депозитарных документов (сообщений). Электронные депозитарные документы заверяются электронной цифровой подписью.

В случае невозможности сформировать поручение «депо» в электронном виде в связи со сбоем электронного документооборота депонент информирует Депозитарий о возникновении сбоя и представляет поручение «депо» на бумажном носителе.

34. В случаях, когда инициатором перевода ценных бумаг выступает доверенное лицо (уполномоченный представитель) депонента, работник Депозитария, проверивший личность и полномочия лица, ксерокопирует документ, подтверждающий полномочия представителя депонента, делает на копии отметку, в которую входят надпись «Копия верна», наименование должности работника Депозитария, его личная подпись, фамилия и инициалы, дата, и заверяет ее печатью (штампом) Депозитария.

35. Депонент может отменить поручение депо до его выполнения Депозитарием. Для отмены перевода депонент должен отправить в Депозитарий письменный запрос, содержащий следующие реквизиты:

наименование (фамилия, собственное имя, отчество (при наличии)) инициатора поручения;

номер и дата поручения, которое отменяется.

Запрос отмены должен быть подписан инициатором операции (уполномоченным представителем инициатора операции).

После получения запроса отмены поручения Депозитарий подтверждает инициатору операции отмену указанного поручения либо сообщает о невозможности отмены с указанием причины не позднее операционного дня, следующего за днем представления запроса отмены в Депозитарий.

36. Карточка с образцами подписей оформляется и представляется в Депозитарий депонентом, его представителем или оператором его счета «депо» и используется Депозитарием для сверки указанных в ней образцов подписей и оттиска печати с подписями и оттиском печати инициаторов перевода ценных бумаг на поручениях «депо».

37. После открытия счета «депо» карточка с образцами подписей представляется в Депозитарий до представления первого поручения «депо» на перевод ценных бумаг с этого счета «депо» (раздела этого счета «депо»).

38. Карточка с образцами подписей может не представляться в Депозитарий, а представленная не использоваться для сверки указанных в ней образцов подписей с подписью на поручении «депо», если поручение «депо» на перевод ценных бумаг подписывается в присутствии работника Депозитария:

38.1. физическим лицом, на имя которого открыт этот счет «депо»;

38.2. физическим лицом, действующим на основании нотариально удостоверенной доверенности, выданной лицом, на имя которого открыт этот счет «депо»;

38.3. руководителем, ликвидатором, антикризисным управляющим юридического лица либо руководителем государственного органа, на имя которого открыт этот счет «депо»;

38.4. судебным исполнителем, исполняющим судебные постановления в отношении ценных бумаг, которые числятся на этом счете «депо».

Работник Депозитария обязан проверить личность и полномочия лиц, подписывающих в его присутствии поручение «депо».

39. Карточка с образцами подписей, предоставляемая в Депозитарий, составляется по форме, предусмотренной Инструкцией о депозитарной деятельности.

Карточка с образцами подписей, представляемая юридическим лицом, так же может быть оформлена по форме, установленной в ОАО «Белинвестбанк» для открытия банковского счета.

40. Карточка с образцами подписей юридического лица должна содержать образец оттиска печати этого юридического лица. Если юридическое лицо не имеет печати, в графе «Образец оттиска печати» карточки делается отметка об отсутствии печати.

41. Свидетельствование подлинности подписей на карточках с образцами подписей осуществляется работниками Депозитария путем совершения на карточке удостоверительной надписи, которая заверяется подписью работника Депозитария с указанием его фамилии, наименования должности и скрепляется печатью Депозитария.

Карточки с образцами подписей заверяются (осуществляется разрешительная надпись) подписью руководителя Депозитария и скрепляются печатью Депозитария.

42. Свидетельствование подлинности подписей на карточках с образцами подписей может осуществляться нотариусом либо другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие.

Свидетельствование подлинности подписей на карточках с образцами подписей антикризисных управляющих, ликвидаторов и уполномоченных ими лиц может осуществляться лицом (органом), принявшим решение о назначении антикризисного управляющего, ликвидатора.

43. Подлинность подписи в карточке с образцами подписей депонента - нерезидента Республики Беларусь или его представителя может быть засвидетельствована на территории Республики Беларусь или в посольстве (консульских учреждениях) Республики Беларусь за границей, а также в порядке, установленном законодательством страны учреждения депонента.

44. За операции по счетам «депо» депонентов и другие услуги, оказываемые Депозитарием, взимается плата (вознаграждение) в соответствии с локальным нормативным правовым актом (далее – ЛНПА), устанавливающим перечень операций (услуг) Банка и размер платы (вознаграждений) за их осуществление.

VI. ПОРЯДОК ОТКРЫТИЯ И ЗАКРЫТИЯ СЧЕТОВ «ДЕПО» В ДЕПОЗИТАРИИ

45. Открытие счета «депо»:

45.1. Депозитарий открывает счет «депо» на имя юридического или физического лица при условии представления документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, и заключения этим лицом депозитарного договора по формам согласно приложениям 1, 2, 3 к настоящему Регламенту, за исключением случаев открытия накопительных счетов «депо»;

45.2. если в Банк депонентом – юридическим лицом – резидентом Республики Беларусь уже представлена копия документа о государственной регистрации, копия устава (положения), оформленные в соответствии с требованиями Инструкции о депозитарной деятельности, данное юридическое лицо вправе не представлять в Депозитарий для открытия счета «депо» указанные документы. В этом случае в дело по открытию счета «депо» подшиваются копии указанных документов, переданные по запросу Депозитария дирекциями, центрами банковских услуг Банка по месту их представления юридическим лицом;

45.3. заявление на открытие счета «депо» заполняется по форме согласно приложению 4 к настоящему Регламенту (для физического лица) или приложению 5 к настоящему Регламенту (для юридического лица, структурного подразделения юридического лица, выделенного на отдельный баланс);

45.4. анкета депонента заполняется по форме согласно приложению 6 к настоящему Регламенту (для физического лица) или согласно приложению 7 к настоящему Регламенту (для юридического лица, структурного подразделения юридического лица, выделенного на отдельный баланс);

45.5. все документы для открытия счета «депо» должны быть представлены на бумажном носителе;

45.6. работник Депозитария проверяет представленные для открытия счета «депо» документы на полноту и правильность заполнения, открывает счет «депо» лицу в сроки, установленные депозитарным договором, и выдает по требованию депонента свидетельство об открытии счета «депо» в связи с заключением депозитарного договора по форме согласно приложению 8 к настоящему Регламенту, заверенное подписью работника Депозитария и скрепленное штампом (печатью) Депозитария;

45.7. открытие накопительного счета депо происходит на основании первичных документов по зачислению ценных бумаг на счет депо депонента;

45.8. каждому счету «депо» в рамках Депозитария присваивается уникальный номер.

46. Закрытие счета «депо»:

46.1. обязательным условием закрытия счета «депо» является полное списание с этого счета «депо» ценных бумаг;

46.2. закрытие счета «депо» производится:

по письменному заявлению депонента (в произвольной форме);

в связи с расторжением (прекращением действия) депозитарного договора;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, настоящим Регламентом и депозитарным договором;

46.3. не допускается повторное открытие ранее закрытого счета «депо». Номер закрытого счета «депо» не может быть использован повторно;

46.4. по требованию депонента в случае закрытия счета «депо» при наличии заключенного депозитарного договора, Депозитарий выдает свидетельство о закрытии счета «депо» по форме согласно приложению 9 к настоящему Регламенту, заверенное подписью работника Депозитария и скрепленное штампом Депозитария;

46.5. закрытие накопительных счетов «депо» при отсутствии ценных бумаг на них осуществляется работником Депозитария в безусловном порядке;

46.6. в случае, если счет «депо» юридического лица не был закрыт в процессе его ликвидации, данный счет «депо» может быть закрыт Депозитарием при условии отсутствия ценных бумаг на нем на основании имеющихся у депозитария сведений о ликвидации юридического лица;

46.7. для закрытия счета «депо» при наличии заключенного депозитарного договора по инициативе Депозитария, Депозитарий направляет в адрес депонента уведомление о расторжении договора и в день прекращения срока действия депозитарного договора закрывает счет депонента.

VII. ПРАВИЛА РАБОТЫ С КОНФИДЕНЦИАЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИЕЙ. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ОТЧЕТОВ. ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ ДЕПОЗИТАРИЯ

47. Уполномоченные работники подлежат учету в журнале учета уполномоченных работников.

Ведение и хранение журнала учета уполномоченных работников осуществляется Депозитарием ЦА (по Центральному аппарату Банка), Подразделениями (по Подразделению). Ответственность за ведение и хранение журнала учета уполномоченных работников возлагается на руководителя Депозитария.

С момента учета работника в журнале учета уполномоченных работников, ему предоставляется доступ к конфиденциальной информации на бумажных носителях и (или) в электронном виде. Доступ к конфиденциальной информации в электронном виде осуществляется путем предоставления прав доступа к Подсистеме «СТ.БАНК.ИТ.Депозитарий».

Порядок и условия предоставления (исключения) прав доступа уполномоченным работникам к Подсистеме «СТ.БАНК.ИТ.Депозитарий» регламентируются ЛНПА, регулирующим порядок предоставления прав доступа к информационным ресурсам вычислительных сетей и базам данных Банка.

48. Перечень уполномоченных работников приведен в приложении 10 к настоящему Регламенту.

Перечень уполномоченных работников Банка актуализируется Депозитарием ЦА. Подразделения должны представлять в Депозитарий ЦА сведения о необходимости включения работника Подразделения в Перечень уполномоченных работников (исключения работника из данного Перечня) не позднее рабочего дня, следующего за днем регистрации работника в журнале учета уполномоченных работников (исключения из него). Указанные сведения должны содержать наименование должности, фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) работника, подлежащего включению в Перечень уполномоченных работников (исключения работника из данного Перечня).

Перечень уполномоченных работников актуализируется Депозитарием ЦА по мере необходимости, но не позднее 10 рабочих дней со дня представления сведений в Депозитарий ЦА согласно части второй настоящего пункта.

49. Руководители Подразделений несут персональную ответственность за своевременность представления сведений о необходимости включения работника в Перечень уполномоченных работников (исключения работника из Перечня уполномоченных работников).

50. На основании приказа председателя Правления Банка работнику может быть предоставлен временный доступ к конфиденциальной информации. При предоставлении временного доступа в приказе указывается период, в течении которого такой доступ предоставляется, и (или) конкретные функции, для выполнения которых предоставляется доступ.

Для предоставления работнику временного доступа к конфиденциальной информации руководители Подразделения, структурного подразделения Центрального аппарата представляют в Депозитарий ЦА сведения о работнике, включающие в себя наименование должности, фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) работника, период, в течении которого такой доступ должен быть предоставлен, и (или) конкретные функции, для выполнения которых предоставляется доступ.

Работник, которому на основании приказа предоставлен временный доступ к конфиденциальной информации, подлежит обязательной регистрации в журнале учета уполномоченных работников без включения его в Перечень уполномоченных работников. Регистрация работника, которому на основании приказа предоставлен временный доступ к конфиденциальной информации, в журнале учета уполномоченных работников осуществляется Депозитарием ЦА (по работникам Центрального аппарата Банка), Подразделением (по работникам Подразделения) не позднее дня, следующего за днем издания приказа.

51. Предоставление доступа к конфиденциальной информации осуществляется с учетом разграничения доступа по кругу лиц и характеру информации путем разделения в Подсистеме «СТ.БАНК.ИТ.Депозитарий» прав уполномоченных работников на внесение изменений в учетные регистры Депозитария, осуществление переводов ценных бумаг и иных депозитарных операций. Администрирование прав доступа к учетным регистрам Депозитария осуществляет руководитель Депозитария ЦА в соответствии с должностными инструкциями уполномоченных работников.

Доступ к конфиденциальной информации на бумажном носителе предоставляется уполномоченным работникам исходя из их должностных обязанностей.

52. Депозитарий представляет депонентам следующие виды отчетов:

выписка об операциях по счету «депо»;

выписка о состоянии счета «депо»;

реестр владельцев ценных бумаг;

иные отчеты в соответствии с депозитарным договором или запросом депонента.

53. Запрос о предоставлении конфиденциальной информации лицам, имеющим право на получение такой информации в соответствии с законодательными актами, исполняется при наличии в таком запросе:

цели, основания получения конфиденциальной информации, а также полномочий на ее получение;

полного наименования государственного органа, юридического лица, фамилии, собственного имени, отчества (если таковое имеется) физического лица либо представителя физического лица, запрашивающего информацию;

регистрационного номера и даты государственной регистрации юридического лица, за исключением государственного органа, наименования регистрирующего органа (при его наличии), иного идентификационного номера нерезидента, запрашивающего информацию;

подписи руководителя (уполномоченного лица) государственного органа, юридического лица и оттиска печати (в случае получения конфиденциальной информации государственным органом, юридическим лицом) либо подписи физического лица.

54. Предоставление документов, содержащих конфиденциальную информацию, осуществляется Депозитарием одним из указанных способов:

в виде электронного документа, соответствующего требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь, предъявляемым к электронным документам и их защите;

на бумажных носителях - нарочным (курьером) или почтовым отправлением.

55. Конфиденциальная информация предоставляется лицам, имеющим право на получение такой информации в соответствии с законодательными актами с фиксированием в журнале учета выдачи конфиденциальной информации предусмотренных в нем сведений.

Ведение и хранение журнала учета выдачи конфиденциальной информации осуществляется Депозитарием ЦА, Подразделениями, структурными подразделениями Центрального аппарата по месту подготовки и представления конфиденциальной информации.

Ответственность за ведение и хранение журнала учета выдачи конфиденциальной информации возлагается на руководителей Депозитария ЦА, Подразделений, структурных подразделений Центрального аппарата, которые, в том числе, осуществляют контроль за доступом к данному журналу.

56. Действие пунктов 53-54 настоящего Регламента не распространяется на предоставление и формирование Депозитарием реестра владельцев ценных бумаг по запросу эмитента, а также представление выписки об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо») и (или) выписки о состоянии счета «депо» по запросу депонента, которое осуществляется Депозитарием в порядке, установленном нормативными правовыми актами Республики Беларусь, регулирующими осуществление депозитарной деятельности и в соответствии с настоящим Регламентом.

57. Реестр владельцев ценных бумаг на бумажном носителе выдаётся под роспись руководителю организации, лицам, указанным в анкете клиента в графе «Список лиц, имеющих право на получение отчетных документов», либо лицу, указанному в запросе о выдаче реестра, в случае указания в запросе о выдаче реестра фамилии, собственного имени, отчества (если таковое имеется), данных документа, удостоверяющего личность, физического лица, уполномоченного на получение реестра владельцев ценных бумаг.

58. В случаях, установленных законодательством Республики Беларусь и (или) депозитарным договором, Депозитарий выдает выписки о состоянии счета «депо» и (или) выписки об операциях по счету «депо» без предъявления требования об их выдаче.

59. Отчеты передаются лично при обращении в Депозитарий депонентам (доверенным лицам) - физическим лицам, лицам, указанным в анкете клиента в графе «Список лиц, имеющих право на получение отчетных документов», руководителю депонента, если депонентом является юридическое лицо, направляются по почте.

60. Документы на бумажных носителях, содержащие конфиденциальную информацию, в том числе копии таких документов, хранятся в местах, исключающих их утрату (уничтожение), несанкционированный доступ, копирование, тиражирование.

61. Первичные документы на бумажных носителях, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций, хранятся в порядке и в течение сроков, установленных для соответствующих документов законодательством Республики Беларусь, ЛНПА, регулирующими порядок учета, использования, оформления и хранения документов, содержащих информацию ограниченного распространения, с учетом норм настоящего Регламента.

Хранение документов на бумажном носителе, содержащих конфиденциальную информацию, в том числе копий таких документов, осуществляется по месту совершения депозитарных операций: в Депозитарии ЦА, Подразделениях.

Руководитель Депозитария несет персональную ответственность за сохранность документов на бумажном носителе, содержащих конфиденциальную информацию, осуществляет контроль за доступом к указанным документам.

62. При использовании средств по обработке и доставке электронных депозитарных документов доступ к конфиденциальной информации ограничивается в соответствии с нормативными правовыми актами Республики Беларусь, регулирующими осуществление депозитарной деятельности.

63. Документы в электронном виде, содержащие конфиденциальную информацию, хранятся в компьютерной системе, сети, на машинных или цифровых носителях, обеспечивающих систему защиты такой информации от несанкционированного доступа.

Защита конфиденциальной информации в электронном виде от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, копирования, тиражирования обеспечивается в соответствии с локальными нормативными правовыми актами Банка, регламентирующими порядок защиты информации ограниченного распространения.

Хранение документов в форме электронного документа осуществляется в каталоге «Депозитарий» на сервере L’ARCHIVE в соответствии с ЛНПА, регламентирующими работу с электронными документами в электронном хранилище.

Хранение документов в электронном хранилище осуществляется с учетом сроков, предусмотренных ЛНПА, устанавливающими сроки хранения документов в Банке.

64. Хранение базы данных Депозитария, ее резервное и архивное копирование осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь, ЛНПА, регламентирующих порядок организации создания и поддержания в актуальном состоянии копий данных в информационной системе Банка.

VIII. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЕПОЗИТАРИЯ. ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

65. Для контроля за исполнением депозитарных операций по завершении операционного дня Депозитарий ЦА составляет баланс «депо» в электронном виде, оборотную ведомость на бумажном носителе.

Оборотная ведомость заверяется подписями составившего ее работника и руководителя Депозитария ЦА и скрепляется печатью (штампом) Депозитария.

Подразделения в конце каждого операционного дня осуществляют формирование оборотной ведомости по счетам «депо» депонентов, обслуживаемых в Подразделении, в электронном виде и осуществляют сверку данных, содержащихся в оборотной ведомости с первичными документами.

66. Депозитарий ЦА ежемесячно составляет баланс «депо» по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, на бумажном носителе, который заверяется подписями составившего его работника и руководителя Депозитария ЦА и скрепляется печатью (штампом) Депозитария.

67. Документы, связанные с осуществлением контроля за совершением депозитарных операций (оборотная ведомость, ежемесячный баланс «депо»), хранятся в Депозитарии ЦА в соответствии с утвержденной номенклатурой дел.

68. При организации работы в течение операционного дня Депозитарий осуществляет внутренний (текущий и последующий) контроль в соответствии с

требованиями законодательства Республики Беларусь.

Внутренний контроль осуществляется при открытии (закрытии) счетов, приеме первичных документов к исполнению, а также на всех этапах обработки

депозитарной информации, совершения операций и отражения их в депозитарном учете.

Внутренний контроль направлен на:

обеспечение сохранности информации о ценных бумагах, их количестве, владельцах ценных бумаг и их правах на ценные бумаги;

соблюдение клиентами требований по оформлению первичных документов;

своевременное исполнение поручений клиентов на перевод ценных бумаг;

внесение соответствующих изменений в анкеты депонентов и выпусков

ценных бумаг;

списание и зачисление ценных бумаг в точном соответствии с реквизитами, указанными в поручениях «депо» (иных документах), принимаемых к исполнению.

Процедуры внутреннего контроля включаются в должностные инструкции работников Депозитария.

69. Последующий контроль направлен на вскрытие причин выявленных нарушений порядка совершения операций и ведения депозитарного учета и на принятие мер к устранению недостатков.

Приложение 1 (Депозитарный договор (для физического лица))
Приложение 2 (Депозитарный договор (для юридического лица))
Приложение 3 (Договор на депозитарное обслуживание Эмитента)
Приложение 4 (Заявление на открытие счета «депо» (для физического лица))
Приложение 5 (Заявление на открытие счета «депо» (для юридического лица))
Приложение 6 (Анкета клиента (для физического лица))
Приложение 7 (Анкета клиента (для юридического лица))
Приложение 8 (Свидетельство об открытии счета «депо»)
Приложение 9 (Свидетельство о закрытии счета «депо»)