• English
Информационная поддержка: 146 и +375 17 239-02-39

Порядок осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам в ОАО «Белинвестбанк»

Печатная версия

ПОРЯДОК
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ В ОАО «БЕЛИНВЕСТБАНК»

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом Республики Беларусь от 5 января 2015 года «О рынке ценных бумаг» (далее-Закон), Указом Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг», Инструкцией о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112, Инструкцией о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. № 143, другими нормативными правовыми актами Республики Беларусь и устанавливает в системе ОАО «Белинвестбанк» (далее – Банк) порядок осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и депозитарную деятельность (далее - профессиональная деятельность по ценным бумагам).
2. Банк является профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии со специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее – Лицензия).
Профессиональную деятельность по ценным бумагам от имени Банка осуществляют Центральный аппарат, Главное операционное управление (далее – Гоперу), дирекции и центры банковских услуг (далее – Подразделения Банка).
Центральный аппарат, Подразделения Банка осуществляют профессиональную деятельность по ценным бумагам в соответствии с предоставленными полномочиями.
Руководители структурных подразделений Центрального аппарата, руководители Подразделений Банка, иные работники Банка, совершающие действия в рамках осуществления работ и услуг, составляющих профессиональную деятельность по ценным бумагам, должны соответствовать квалификационным требованиям, предъявляемым законодательством к руководителям и специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Для целей настоящего Порядка нижеперечисленные термины используются в следующих значениях:
акция - именная эмиссионная ценная бумага, свидетельствующая о вкладе в уставный фонд акционерного общества, эмитируемая на неопределенный срок в бездокументарной форме и удостоверяющая определенный объем прав владельца в зависимости от ее категории (простая (обыкновенная) или привилегированная), типа (для привилегированной акции);
Брокерская деятельность - совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров поручения или комиссии с клиентом. При этом указанные сделки с ценными бумагами в торговой системе фондовой биржи профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе совершать только на основании договоров комиссии.
вверитель – физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель, или юридическое лицо, являющиеся собственниками передаваемых в доверительное управление денежных средств и (или) ценных бумаг, а также иные лица, определенные законодательными актами;
выгодоприобретатель – вверитель либо указанное им физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель, или юридическое лицо, в интересах которых осуществляется доверительное управление денежными средствами и (или) ценными бумагами вверителя;
государственные ценные бумаги (далее - ГЦБ) – ценные бумаги, эмитируемые от имени Республики Беларусь Министерством финансов Республики Беларусь (далее – Министерство финансов);
Депозитарий – Депозитарий управления операций на фондовом рынке департамента казначейских операций и Подразделения Банка, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с локальными нормативными правовыми актами Банка при наличии специально оборудованного рабочего места с доступом к соответствующему программно-техническому средству, позволяющего обеспечить выполнение требований законодательства Республики Беларусь и локальных нормативных правовых актов Банка к организации и ведению депозитарного учета;
Депозитарная деятельность - деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по оказанию в соответствии с законодательством Республики Беларусь о ценных бумагах услуг по учету ценных бумаг, прав на них и обременений (ограничений) этих прав путем ведения системы записей о депоненте и ценных бумагах, хранению документарных ценных бумаг, а также по осуществлению переводов (списание, зачисление) ценных бумаг по счетам "депо".
Дилерская деятельность - совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичной оферты, с обязательством купить эти ценные бумаги по цене, ранее заявленной им в публичной оферте.
Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая профессиональным участником рынка ценных бумаг от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока с переданными ему в доверительное управление и принадлежащими другому лицу (вверителю):
ценными бумагами;
денежными средствами, предназначенными для приобретения ценных бумаг в целях последующего доверительного управления этими ценными бумагами;
денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе доверительного управления этими ценными бумагами.
доверительный управляющий - Банк, в Лицензии которого в качестве составляющих работ и услуг указана деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
клиент – лицо, заключившее с Банком договор, устанавливающий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг;
краткосрочные облигации Национального банка Республики Беларусь (далее – КО Национального банка) - облигации, эмитируемые Национальным банком Республики Беларусь в рамках проведения единой государственной денежно-кредитной политики;
облигация - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также удостоверять право ее владельца на получение определенного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
портфель ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, обеспечивающая удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности;
профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее -профучастник) - юридическое лицо, получившее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;
публичное объявление - предложение неограниченному кругу лиц о покупке и (или) продаже ценных бумаг в определенный период времени, обеспечивающее возможность лицам, намеревающимся совершить сделку, ознакомиться с условиями сделки до ее совершения;
сделка РЕПО – сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки;
счет управляющего – счет, открываемый Банком, предназначенный для аккумулирования денежных средств, получаемых от доверительного управления ценными бумагами и расчетов по договору доверительного управления;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, имеющий право осуществлять функции по учету прав на ГЦБ и КО Национального банка, а также другие функции, определенные актами законодательства Республики Беларусь;
участник торгов на фондовой бирже - брокеры, дилеры, доверительные управляющие, юридические лица - нерезиденты, имеющие право осуществлять профессиональную деятельность по ценным бумагам в соответствии с иностранным правом, соответствующие требованиям, установленным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, допущенные фондовой биржей к торгам, а также Национальный банк Республики Беларусь, республиканский орган государственного управления по управлению государственным имуществом и иные государственные органы, совершающие сделки с ценными бумагами в соответствии с возложенными на них функциями.
4. При внесении изменений и дополнений в законодательство Республики Беларусь, регулирующее профессиональную деятельность по ценным бумагам, а также в соответствующие локальные нормативные правовые акты, следует руководствоваться данными изменениями и дополнениями до уточнения настоящего Порядка.
Во всем ином, что не оговорено настоящим Порядком, Банк руководствуется законодательством Республики Беларусь.

II. ПЕРЕЧЕНЬ ВЫПОЛНЯЕМЫХ РАБОТ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ УСЛУГ

5. В рамках Лицензии Банк осуществляет брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность.
Банк (его Подразделения, Центральный аппарат) вправе предоставлять консультационные услуги в области операций с ценными бумагами при наличии у работников квалификационного аттестата первой категории на право деятельности на рынке ценных бумаг.
6. Банк оказывает услуги по организации выпуска юридическими лицами облигаций.
7. Банк создает и обеспечивает функционирование фондов банковского управления.
8. Банк оказывает услуги другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг, имеющим текущие (расчетные) банковские счета в Банке, по резервированию денежных средств на корреспондентском счете Банка для участия в торгах биржи.
9. Банк осуществляет учет (регистрацию) сделок и договоров комиссии, поручения по ценным бумагам, доверительного управления ценными бумагами, иных операций фондов банковского управления с ценными бумагами.
10. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки (в том числе копии переданных/полученных векселей), хранятся Банком не менее пяти лет и должны представляться по требованию Департамента по ценным бумагам Министерства финансов и иных уполномоченных органов (лиц) в порядке, установленном законодательством.
11. Договоры, заключенные Банком во исполнение договора поручения, комиссии, доверительного управления в период проведения подписки на акции (протоколы о результатах торгов при проведении открытой продажи акций), передаются на хранение эмитенту с оформлением акта приемки-передачи.
12. Протоколы о результатах торгов хранятся Банком бессрочно.
13. В случае, если Банк признается налоговым агентом в соответствии со статьей 23 Налогового кодекса Республики Беларусь, он исчисляет, удерживает из средств, причитающихся плательщику (физическому или юридическому лицу в соответствии с законодательством), и перечисляет в бюджет в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, соответствующие налоги и сборы (пошлины) по операциям плательщика с ценными бумагами.
14. При осуществлении профессиональной деятельности по ценным бумагам, выполнение Банком функций налогового агента обеспечивают структурные подразделения Центрального аппарата и Подразделения Банка в соответствии с законодательством и локальными нормативными правовыми актами Банка, регулирующими порядок исчисления, удержания и перечисления в бюджет подоходного налога с физических лиц от операций с ценными бумагами и налога на доходы иностранных организаций, не осуществляющих деятельность в Республике Беларусь через постоянное представительство.
15. При осуществлении Банком профессиональной деятельности по ценным бумагам контроль за проведением операций, подлежащих особому контролю, осуществляется в соответствии с законодательством и локальными нормативными правовыми актами, регулирующими правила внутреннего контроля в целях предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.
16. Осуществление Банком профессиональной деятельности по ценным бумагам, оказание услуг клиентам осуществляется на платной основе в соответствии с локальным нормативными правовыми актами, регулирующими порядок взимания и размер платы (вознаграждений) за операции, осуществляемые Банком.
17. Банк не вправе отказывать юридическим и физическим лицам в выполнении работ и предоставлении услуг в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Порядком, за исключением случаев, когда выполнение работ и предоставление услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах (в этих случаях Банк обязан отказать клиентам в осуществлении профессиональной деятельности по ценным бумагам), а также случаев, предусмотренных Законом Республики Беларусь «О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения».
18. При осуществлении профессиональной деятельности по ценным бумагам запрещаются и признаются манипулированием рынком ценных бумаг, влекущим ответственность в соответствии с законодательными актами, действия (бездействие), оказывающие влияние на спрос на ценную бумагу и (или) предложение ценной бумаги, рыночную цену ценной бумаги или объем торгов ценной бумагой, признаваемое существенным при отклонении от параметров, устанавливаемых республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг.
19. Принятие решений о покупке, продаже ценных бумаг осуществляет уполномоченное должностное лицо либо уполномоченный орган Банка в соответствии с предоставленными им полномочиями.

Глава 1. БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

20. Банк осуществляет брокерскую деятельность со следующими ценными бумагами:
государственные ценные бумаги (ГКО, ГДО, ВГДО, облигации государственного сберегательного и государственного выигрышного валютного займа);
КО Национального банка;
облигации юридических лиц, в том числе банков;
акции.
21. Брокерская деятельность по ценным бумагам осуществляется Банком на основании заключенного с клиентом договора комиссии по форме согласно приложению 1 или договора поручения по форме согласно приложению 2 к настоящему Порядку. Договор комиссии (поручения) с клиентами от имени Банка вправе заключать работники департамента казначейских операций, Подразделений Банка в соответствии с предоставленными полномочиями.
22. Банк вправе:
совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление о покупке или продаже ценных бумаг клиента, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи, едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг и (или) в средствах массовой информации;
проводить размещение ценных бумаг эмитента;
оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами, в том числе регистрации договоров залога ценных бумаг;
проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;
оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;
оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг;
выполнять функции оператора счета «депо»;
выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.
23. Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только по договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.
Брокер совершает сделки с ценными бумагами от имени и за счет клиента либо от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров поручения или комиссии с клиентом. При этом указанные сделки с ценными бумагами в торговой системе фондовой биржи брокер, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе совершать только на основании договоров комиссии. К таким договорам поручения и комиссии применяются положения гражданского законодательства Республики Беларусь о публичном договоре.
24. Существенными условиями договора поручения или комиссии являются:
предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории, типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории ценной бумаги), номинальная стоимость ценной бумаги, наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг, фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей);
количество ценных бумаг;
предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при которых возможно совершение сделок;
размер вознаграждения брокера, порядок и форма расчетов, если иное не следует из гражданского законодательства Республики Беларусь и существа договора;
ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;
сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту отчета об исполнении договора;
иные условия, определенные законодательными актами Республики Беларусь и республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, как существенные условия, а также условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.
В случае заключения брокером договора поручения или комиссии с лицом, сделавшим предложение о покупке (скупке) акций, условия сделок с акциями, в отношении которых сделано такое предложение, совершаемых во исполнение данного договора поручения или комиссии, должны соответствовать условиям, указанным в предложении о покупке (скупке) акций.
25. Банк обязан:
сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных во исполнение договора комиссии или поручения, а также сохранять в тайне сведения о таких сделках;
требовать от представителей клиента подтверждения их полномочий на представление интересов клиента;
действовать на наиболее выгодных для клиента условиях;
исполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными от него указаниями;
при выполнении поручений клиента, потребовать от клиента представления иных документов, определенных законодательными актами Республики Беларусь и республиканским органом государственного управления, осуществляющими государственное регулирование рынка ценных бумаг, подтверждающие соответствие поручений клиента законодательству о ценных бумагах;
уведомлять клиента о приостановлении действия Лицензии или ее аннулирования в срок не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия или аннулирования Лицензии;
в случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды клиентом влечет обратный эффект для Банка либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением Банком дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиента о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента в приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности Банка;
выполнять поручения клиента по продаже акций, в отношении которых областные исполнительные комитеты, Минский городской исполнительный комитет (далее - облисполкомы, Минский горисполком) имеют преимущественное право на приобретение, в соответствии с частью первой подпункта 1.4 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 16 ноября 2006 г. N 677 «О некоторых вопросах распоряжения имуществом, находящимся в коммунальной собственности, и приобретения имущества в собственность административно-территориальных единиц» (далее – акции, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение) после проверки соблюдения клиентом преимущественного права на приобретение данных акций облисполкомами, Минским горисполком, за исключением случаев документального подтверждения акционером отсутствия преимущественного права на приобретение отчуждаемых акций облисполкомами, Минским горисполкомом. При этом цена, указанная в поручении клиента на продажу таких акций, должна быть не ниже цены, указанной в уведомлении акционера, направленном облисполкому, Минскому горисполкому, о намерении продать такие акции или содержащейся в заявке акционера на продажу таких акций, размещенной в Белорусской котировочной автоматизированной системе открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа»;
отказывать в подаче заявки на продажу акций в торговую систему биржи в случае отчуждения акций, в отношении которых облисполкомы, Минский горисполком имеют преимущественное право на приобретение, с нарушением этого преимущественного права;
26. В соответствии со статьей 18 Закона Республики Беларусь от 12 декабря 2013 года «О противодействии монополистической деятельности и развитии конкуренции» при приобретении акций клиент, в случаях, предусмотренных законодательством, обязан представить Банку согласие соответствующего антимонопольного органа на заключение сделки.
27. Клиент обязан иметь счет «депо» в соответствии с законодательством.
28. При заключении договора комиссии (поручения), по которому предполагается продажа ценных бумаг, клиент гарантирует, что на момент подписания договора отчуждаемые им ценные бумаги никому не проданы, не подарены, не заложены, под запрещением и арестом не состоят, судебного спора о них не имеется, свободны от любых прав и притязаний третьих лиц.
29. Сроки и время перечисления денежных средств, перевода ценных бумаг, подачи заявок, предоставления отчетов оговариваются Банком в договоре комиссии (поручения) с клиентом самостоятельно, исходя из соответствующих условий и принципов взаимодействия на рынке ценных бумаг с учетом действующего законодательства.
30. В случае расторжения (прекращения) договора поручения или комиссии либо в случае аннулирования Лицензии стороны подписывают акт сверки расчетов по данному договору, в соответствии с которым брокер обязан не позднее пяти рабочих дней с момента расторжения (прекращения) договора либо аннулирования Лицензии передать клиенту:
денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;
денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;
доверенность (при наличии).
В случае приостановления действия Лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию клиента не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия Лицензии.

Глава 2. ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

31. При осуществлении дилерской деятельности Банк вправе:
совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации. Право на одновременное публичное объявление цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер;
оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;
выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением дилерской деятельности, не противоречащие законодательству.
32. Лицо, заинтересованное в сделке, до момента совершения сделки должно иметь возможность доступа к информации, содержащейся в публичном объявлении дилера.
33. Дилерская деятельность на внебиржевом рынке осуществляется Банком путем заключения с клиентами договоров купли-продажи ценных бумаг по примерной форме согласно приложениям 3а и 3б к настоящему Порядку.
В договорах купли-продажи ценных бумаг, заключаемых с юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, необходимо предусмотреть условие, согласно которому Банк исполняет свои обязательства по договору только после исполнения клиентом (контрагентом) его обязательств по данному договору.
34. Банк обязан:
по требованию клиента до совершения сделки ознакомить его с Лицензией, настоящим Порядком, квалификационным аттестатом работника Банка, осуществляющего сделку (заключающего договор) от имени Банка, режимом работы (время обслуживания клиентов) Банка, размером платы (вознаграждения) за операции, осуществляемые Банком, примерными формами договоров;
совершать сделки с ценными бумагами на условиях публичного объявления в течение указанного в нем срока;
заключать договоры, предусматривающие передачу акций закрытого акционерного общества Республики Беларусь, после соблюдения клиентом требований статьи 73 Закона о хозяйственных обществах о преимущественном праве других акционеров и самого общества на приобретение данных акций.
35. При проведении операций с ценными бумагами (в том числе при начислении процентного дохода), выпуск и обращение которых осуществляется за пределами Республики Беларусь в соответствии с законодательством иностранных государств, Банк руководствуется:
эмиссионными документами данных выпусков ценных бумаг;
требованиями к проведению операций с ценными бумагами, установленными законодательством иностранных государств;
сведениями информационной системы Bloomberg.
Для осуществления контроля за правильностью и своевременностью начисления доходов по операциям с ценными бумагами, выпущенными на внешнем рынке, департамент казначейских операций предоставляет центру платежей и расчетов копии переведенных департаментом внешнеэкономической деятельности на русский язык эмиссионных документов (проспектов эмиссии, решений о выпуске, иных документов).

Глава 3. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ
УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

36. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в виде:
управления портфелем ценных бумаг, переданным в доверительное управление: совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, предъявление ценных бумаг к погашению;
совершения Банком действий по размещению ценных бумаг вверителя;
иных действий по управлению ценными бумагами, не противоречащих законодательству.
37. Доверительное управление может осуществляться в формах:
полного доверительного управления;
доверительного управления по согласованию;
доверительного управления по приказу.
Объектами доверительного управления могут быть только акции и облигации.
38. Выгодоприобретателем не может быть физическое лицо, если вверителем является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.
39. Основанием осуществления доверительного управления ценными бумагами является договор доверительного управления ценными бумагами, заключенный в письменной форме по примерной форме согласно приложению 4 к настоящему Порядку.
40. До заключения договора доверительного управления Банк обязан проверить правоспособность клиента (в соответствии с пунктом 54 настоящего Порядка) и полномочия лиц, выступающих от имени вверителя, документы, подтверждающие право владения объектами доверительного управления.
41. Существенными условиями договора доверительного управления являются:
предмет договора, в том числе вид ценной бумаги с указанием ее категории, типа (в случае, если наличие категории и типа следует соответственно из вида и категории ценной бумаги), номинальная стоимость ценной бумаги, полное наименование юридического лица, осуществившего эмиссию (выдачу) ценных бумаг;
количество ценных бумаг;
пределы использования ценных бумаг, переданных в доверительное управление, форма осуществления доверительного управления;
права и обязанности сторон;
размер вознаграждения доверительному управляющему, порядок и форма расчетов, если иное не следует из гражданского законодательства Республики Беларусь и существа договора;
ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;
срок действия договора;
иные условия, определенные законодательными актами Республики Беларусь и республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, как существенные условия, а также условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.
42. Договором доверительного управления могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению.
Договор доверительного управления не может содержать положения, которые лишают Банк, вверителя или выгодоприобретателя прав или освобождают их от исполнения обязанностей, прямо предусмотренных законодательством.
43. Доверительное управление в виде управления портфелем ценных бумаг и совершения сделок купли-продажи ценных бумаг осуществляется только в Центральном аппарате (департаментом казначейских операций).
44. При доверительном управлении ценными бумагами Подразделения Банка обеспечивают:
прием от вверителей документов, необходимых для заключения договора доверительного управления в соответствии с пунктом 39 настоящего Порядка, иных документов в соответствии с законодательством, а также анализ данных документов;
подписание договоров доверительного управления вверителем;
передачу документов в департамент казначейских операций.
45. Банк обязан:
до заключения договора уведомить вверителя о возможных и известных управляющему обстоятельствах, которые могут помешать ему осуществлять доверительное управление надлежащим образом;
исполнять условия договора надлежащим образом, а также действовать исключительно в интересах вверителя (выгодоприобретателя);
самостоятельно либо с использованием услуг депозитария обеспечить сохранность ценных бумаг, находящихся у него в управлении;
произвести все необходимые расчеты по договору в случае его расторжения (прекращения);
принимать необходимые меры по защите интересов вверителя (выгодоприобретателя);
по первому требованию вверителя либо выгодоприобретателя представлять последним отчет о ходе управления в сроки и в порядке, предусмотренные договором;
передавать в строго установленные договором сроки доходы от доверительной деятельности вверителю (выгодоприобретателю).

Глава 4. ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

46. Депозитарная деятельность предусматривает предоставление следующих услуг:
46.1. депозитарное обслуживание Банка, фондов банковского управления, созданных Банком, юридических и физических лиц – владельцев ценных бумаг по учету ГЦБ, КО Национального банка, ценных бумаг Банка и юридических лиц, в том числе:
открытие счета «депо»;
осуществление учета сделок с ценными бумагами;
осуществление учета прав, удостоверенных ценной бумагой;
предоставление отчетных документов по операциям по счету «депо»;
46.2. депозитарное обслуживание Банка и юридических лиц – эмитентов ценных бумаг, в том числе:
организация по поручению эмитента начисления и выплаты доходов по ценным бумагам;
участие в проведении размещения ценных бумаг;
осуществление передачи информации, связанной с владением ценной бумагой, от эмитента депонентам и от депонентов эмитенту ценных бумаг;
формирование и ведение реестра владельцев ценных бумаг;
осуществление учета сделок с ценными бумагами;
осуществление учета прав, удостоверенных ценной бумагой;
осуществление других видов деятельности в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
46.3. оказание консультационных услуг в рамках договора на депозитарное обслуживание.
47. Банк имеет право осуществлять функции уполномоченного депозитария.
48. Депонентом Депозитария может быть физическое или юридическое лицо, на имя которого в Депозитарии открывается счет «депо» для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо.
49. Счета «депо» открываются при условии соответственно заключения данными лицами депозитарного договора с Депозитарием и представления документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, за исключением случаев открытия (закрытия) накопительных счетов «депо». Депозитарный договор является публичным договором.
Депозитарий открывает в безусловном порядке накопительные счета «депо» на имя владельцев ценных бумаг Банка, на имя владельцев ценных бумаг эмитента, с которым заключен договор на депозитарное обслуживание Эмитента, а также на имя лиц, впервые приобретающих ценные бумаги данного эмитента, в случаях и в порядке, установленных законодательством Республики Беларусь.

III. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ПЕРСОНАЛА
ПРИ ОБРАЩЕНИИ КЛИЕНТОВ

50. При осуществлении профессиональной деятельности по ценным бумагам, Банк обязан по требованию клиента представить ему копию свидетельства о государственной регистрации Банка, а также ознакомить его с настоящим Порядком и со следующими документами:
Лицензией;
квалификационным аттестатом работника, совершающего сделку (заключающего договор) от имени Банка;
режимом работы Банка (временем обслуживания клиентов);
размером платы (вознаграждениями) за операции, осуществляемые Банком;
формами договоров.
51. При заключении Банком договоров, связанных с проведением профессиональной деятельности по ценным бумагам, Банк обязан проверить праводееспособность контрагента.
52. Документами, подтверждающими правовой статус контрагента, являются:
52.1. для резидента Республики Беларусь:
свидетельство о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя);
учредительные документы;
специальное разрешение (лицензия), если вид деятельности, вытекающий из предмета договора, подлежит лицензированию;
доверенность представителя - если договор будет заключаться представителем контрагента (за исключением представителя, действующего на основании учредительных документов юридического лица без оформления специальных полномочий);
документ, из текста которого четко вытекает, что лицо, которое будет подписывать договор, занимает должность (пост), которая позволяет действовать на основании учредительных документов без оформления специальных полномочий (приказ о назначении, решение собственников, трудовой договор (контракт) и т.д.);
52.2. для нерезидента Республики Беларусь:
выписка из торгового регистра страны учреждения нерезидента или иное эквивалентное доказательство юридического статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения;
учредительные документы (уставы, положения, агримент и т.д.) или выписки из них;
доверенность представителя - если договор заключается представителем контрагента (за исключением представителя, действующего на основании учредительных документов юридического лица без оформления специальных полномочий);
документ, из текста которого четко вытекает, что лицо, которое будет подписывать договор, занимает должность (пост), которая позволяет действовать на основании учредительных документов без оформления специальных полномочий (приказ о назначении, решение собственников, трудовой договор (контракт) и т.д.).
Для юридических лиц – резидентов стран-участниц Содружества Независимых Государств в качестве документов, подтверждающих юридический статус контрагента, могут быть представлены:
учредительные документы (устав, учредительный договор);
свидетельство о регистрации в качестве юридического лица.
Банк, при необходимости, вправе истребовать надлежащий перевод указанных документов.
Нерезидентами в соответствии с законодательством Республики Беларусь признаются:
физические лица - иностранные граждане и лица без гражданства, за исключением иностранных граждан и лиц без гражданства, имеющих вид на жительство в Республике Беларусь;
юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, с местом нахождения за пределами Республики Беларусь, а также их филиалы и представительства, находящиеся в Республике Беларусь и за ее пределами;
организации, не являющиеся юридическими лицами, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, с местом нахождения за пределами Республики Беларусь, а также их филиалы и представительства, находящиеся в Республике Беларусь и за ее пределами;
дипломатические и иные официальные представительства, консульские учреждения иностранных государств, находящиеся в Республике Беларусь и за ее пределами;
международные организации, их филиалы и представительства.
53. Порядок подготовки, заключения, контроля за исполнением и хранение договоров, заключаемых Банком в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляется в соответствии с локальным нормативным правовым актом Банка, регулирующим порядок организации и ведения договорной работы.
54. Договор от имени клиента и Банка подписывается уполномоченными лицами.
55. Договоры составляются в количестве экземпляров, необходимом для проведения операции, но не менее двух.
56. Регистрация клиента на бирже осуществляется согласно требованиям биржи, изложенным в анкете. Подразделения Банка представляют анкету в Департамент казначейских операций. После регистрации клиента на бирже ему присваивается уникальный регистрационный код.
57. Клиент для совершения операции согласно главам 1 – 3 раздела II настоящего Порядка в соответствии с заключенным договором обязан:
представить в Банк заявку (распоряжение) на осуществление операций с ценными бумагами;
при совершении сделок по покупке ценных бумаг обеспечить наличие денежных средств на соответствующем счете на сумму заявки (распоряжения);
при совершении сделок по продаже ценных бумаг обеспечить перевод необходимого количества ценных бумаг на соответствующий раздел счета «депо» для участия в торгах на бирже.
58. Ввод заявок (распоряжений) и заключение согласно поступившим заявкам (распоряжениям) сделок с ценными бумагами на первичном и вторичном рынке осуществляется трейдерами в торговой системе биржи, программно-техническом комплексе Национального банка Республики Беларусь.
59. В случае удовлетворения (частичного удовлетворения) или неудовлетворения заявки (распоряжения) клиента Банк формирует отчет о совершенных сделках в сроки, установленные договором. Отчет составляется в двух экземплярах, подписывается уполномоченным лицом Банка, скрепляется печатью, и один экземпляр передается клиенту.

IV. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ПРИ ВОЗНИКНОВЕНИИ КОНФЛИКТА
ИНТЕРЕСОВ БАНКА И КЛИЕНТА

60. Под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой возникает противоречие между коммерческими и иными интересами Банка, его работников и (или) клиентов (инвесторов), являющееся мотивом для недобросовестного лица к совершению действий, ведущих к получению им незаконной выгоды (обогащению) за счет клиентов (инвесторов).
К типичным нарушениям, совершаемым при конфликте интересов, относятся:
понуждение клиентов (оказание давления на них) к совершению сделок с ценными бумагами на предлагаемых Банком условиях или в больших объемах - в целях получения необоснованной прибыли или вознаграждения;
совершение по наилучшим ценам в первую очередь собственных сделок с ценными бумагами и во вторую очередь - сделок по поручениям клиентов;
незаконное использование денежных средств и ценных бумаг клиентов или имеющейся информации (прежде всего из системы учета прав на ценные бумаги) в собственных целях.
Для предотвращения конфликта интересов Банк руководствуется в своей деятельности следующими принципами:
добросовестности в деятельности;
безусловного исполнения своих обязательств перед клиентами;
приоритета интересов клиента (исполнения его поручений по совершению операций с ценными бумагами) перед собственными интересами;
обязательного исполнения поручений клиентов в порядке очередности их поступления (в хронологическом порядке);
совершения по наилучшим ценам в первую очередь сделок с ценными бумагами по поручениям клиентов и во вторую очередь - собственных сделок;
полного и своевременного информирования клиента обо всех операциях, проведенных по его поручениям, и связанных с ними рисками, а также о состоянии счетов и позиций клиента;
равных прав и возможностей всех клиентов - запрета на предоставление отдельным клиентам специальных льгот или преимуществ перед другими клиентами, за исключением преимуществ, установленных публичной офертой;
обособленного учета собственных и клиентских средств и операций с ценными бумагами.
61. В целях недопущения конфликта интересов Банка и клиента, Банк при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязан действовать в соответствии с пунктами 25, 34, 45 настоящего Порядка, а также:
действовать в интересах клиента, не допуская смешения личных интересов с интересами клиента;
производить расчеты путем перечисления (перевода) причитающихся клиенту денежных средств (ценных бумаг) на счета клиента;
в случаях, предусмотренных законодательством зачислять поступившие от клиента денежные средства на отдельный субсчет со специальным режимом функционирования;
нести ответственность за сохранность денежных средств (ценных бумаг), переданных ему клиентом для выполнения заявки (распоряжения);
принимать меры по обеспечению защиты конфиденциальной информации о клиенте, обо всех сделках, совершенных во исполнение заключенных договоров.

V. РЕЖИМ РАБОТЫ (ВРЕМЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ КЛИЕНТОВ)

62. Режим работы Банка определяется локальными нормативными правовыми актами.
В Подразделениях Банка (кроме Гоперу) режим работы устанавливается распоряжением руководителя, с учетом режима работы Центрального аппарата.
В Центральном аппарате и Гоперу устанавливается режим работы (время обслуживания клиентов) согласно приложению 5 к настоящему Порядку.
63. Операционный день Депозитария - промежуток времени в пределах одного рабочего дня, в течение которого Депозитарий осуществляет депозитарные операции.
Операционный день Депозитария не может начинаться позднее и заканчиваться ранее операционного дня Республиканского унитарного предприятия «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг».

VI. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ МЕЖДУ ДЕПАРТАМЕНТОМ КАЗНАЧЕЙСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БАНКА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В ТОРГОВОЙ СИСТЕМЕ БИРЖИ И ПРОГРАМНО-ТЕХНИЧЕСКОМ КОМПЛЕКСЕ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

ГЛАВА 1. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК

64. Аукционы (доразмещения) ГЦБ, проводятся через программно-технический комплекс Национального банка Республики Беларусь и через программно-технический комплекс биржи, а аукционы (доразмещения) КО Национального банка проводятся через программно-технический комплекс Национального банка Республики Беларусь.
65. Департамент казначейских операций информирует Подразделения Банка, клиентов о параметрах предстоящих аукционов, доразмещений (электронная почта, факсимильная связь и т.п.).
66. Заявка на участие в аукционе может содержать конкурентные, неконкурентные предложения, с указанием цен и объемов покупки ГЦБ (КО Национального банка).
В каждом конкурентном предложении указываются цена, по которой клиенты готовы приобрести облигации и объем покупки согласно заявленной цене.
В неконкурентном предложении указывается только сумма денежных средств, которую клиенты готовы направить для приобретения облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе, причем сумма неконкурентного предложения в заявке не должна превышать лимит неконкурентного предложения, указанного в параметрах выпуска облигаций.
67. Подразделение Банка по заявкам клиентов на приобретение ценных бумаг на первичном рынке обязано:
67.1 на аукционе по размещению ГЦБ, проводимом через программно-технический комплекс Национального банка Республики Беларусь, через программно-технический комплекс биржи, в аукционе по размещению КО Национальног банка: - до 12:00 дня проведения аукциона представить в департамент казначейских операций заявку на участие в аукционе согласно приложению 6 к настоящему Порядку и обеспечить наличие денежных средств на соответствующем счете,открытом в центре платежей и расчетов, на всю сумму заявки;
67.2 при доразмещении ГЦБ и КО Нацонального банка, проводимом через программно-технический комплекс Национального банка Республики Беларусь: - за один час до окончания ввода заявок в програмно-технический комплекс представить в департамент казначейских операций заявку на участие в доразмещении согласно приложению 7 к настоящему Порядку и обеспечить наличие денежных средств на соответствующем счете, открытом в центре платежей и расчетов, на всю сумму заявки;
67.3 при доразмещении ГЦБ, проводимом через программно-технический комплекс биржи: - за один час до окончания ввода заявок в програмно-технический комплекс представить в департамент казначейских операций заявку на участие в доразмещении и обеспечить наличие денежных средств на соответствующем счете, открытом в центре платежей и расчетов, на всю сумму заявки.
68. ГЦБ и КО Национального банка, приобретенные на аукционе (при доразмещении) через программно-технический комплекс Национального банка Республики Беларусь согласно заявке, переводятся департаментом казначейских операций на счет «депо» клиента не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их поступления на счет «депо» Банка.
69. ГЦБ, приобретенные на аукционе (при доразмещении) через программно-технический комплекс биржи, автоматически блокируются системой торгов биржи на разделе счета «депо» клиента участника в тот же день, либо зачисляются согласно условиям сделки и протокола торгов.
70. В случае полного или частичного неудовлетворения заявки на аукционе по размещению (при доразмещении) ГЦБ и КО Национального банка, проводимом через программно-технический комплекс Национального банка Республики Беларусь, возврат неиспользованных денежных средств клиентов осуществляется на счета клиента центром платежей и расчетов в соответствии с локальными нормативными правовыми актами Банка не позднее следующего рабочего дня.
71. В случае полного или частичного неудовлетворения заявки на аукционе по размещению (при доразмещении) ГЦБ, проводимом через программно-технический комплекс биржи, возврат неиспользованных денежных средств на счета клиентов банка осуществляется центром платежей и расчетов в соответствии с локальными нормативными правовыми актами Банка не позднее следующего рабочего дня.
72. Заявка к участию в аукционе (доразмещении) по размещению ГЦБ, КО Национального банка отклоняется в случае несоблюдения норм любого одного из подпунктов (п.67.1, 67.2, 67.3) настоящего Положения.

ГЛАВА2. ВТОРИЧНЫЙ РЫНОК

73. Заключение сделок купли-продажи ценных бумаг на бирже осуществляется согласно Регламенту торгового дня по сделкам купли -продажи ценных бумаг в ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа», утвержденный Решением Правления ОАО «Белорусская валютно-фондовая биржа» от 23.11.2009 № 118.
74. На вторичном рынке ценных бумаг через систему торгов и расчетов биржи проводятся следующие виды сделок:
- сделки «до погашения»;
- сделки «РЕПО»;
- форвардные сделки.
75. Подразделения Банка согласно приложению 8 к настоящему Порядку в случае участия клиентов в сделках на вторичном рынке обязаны:
- представить в департамент казначейских операций заявку на участие в торгах на бирже;
- обеспечить наличие денежных средств на сумму заявки на покупку на соответствующем счете в Банке либо заблокировать необходимое количество ценных бумаг на соответствующих разделах счета «депо» на бирже.
76. Департамент казначейских операций в зависимости от предложений, возникающих в системе торгов и расчетов биржи, и в рамках представленных заявок осуществляют их исполнение, а в случае необходимости, вправе отступить от условий, указанных в заявках, если по обстоятельствам заключаемых сделок это необходимо в интересах клиентов.
77. Центр платежей и расчетов осуществляет перечисление денежных средств клиенту Банка в случае исполнения (частичного исполнения, неисполнения) заявки не позднее следующего рабочего дня.
78. В день совершения обратного выкупа либо продажи по сделкам «РЕПО», заключенным по заявкам клиентов, Подразделение Банка обязано обеспечить до 14:00 дня совершения обратной сделки на соответствующих счетах Банка наличие денежных средств (облигаций), достаточное для исполнения обратной сделки.
79. Заявка к участию в торгах на бирже не допускается в следующих случаях:
- в случае несоблюдения требований п.75, п.78 настоящего Порядка.
- в случае невыполнения клиентами обязательств по обратным выкупам по сделкам «РЕПО».
80. Банк несет ответственность, предусмотренную законодательством, по обязательствам, вытекающим из сделок, совершенных за счет и по поручению клиентов.
Клиент возмещает Банку понесенные убытки, неустойки (штрафы, пени) в соответствии с условиями заключенных договоров.